為貫徹《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）及配套文件精神，落實《印發(fā)關于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改運行﹝2017﹞946號）等有關要求，加快推進電力行業(yè)信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，我委組織編制了《江蘇省電力市場信用管理辦法（試行）》?，F(xiàn)征求意見，請從網(wǎng)站(http://www.jseic.gov.cn/xwzx/zdgz/ )下載有關文件，并于2017年8月21日前反饋意見。
聯(lián)系人：章鋮，025-83398207，電子郵件：jsjxwdlc@126.com
2017年8月14日
江蘇省經(jīng)濟和信息化委員會
江蘇省社會信用體系建設領導小組辦公室
江蘇省發(fā)展和改革委員會
國家能源局江蘇監(jiān)管辦公室
江蘇省電力市場信用管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為建立健全電力市場信用體系，加強電力行業(yè)信用評價管理，保障電力市場規(guī)范運行，形成公平公正的市場準入和競爭環(huán)境，提高交易機構(gòu)及市場主體的風險防范意識，依法維護社會公共利益和市場主體的合法權益，根據(jù)《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革若干意見》（中發(fā)﹝2015﹞9號）及配套文件、國家發(fā)展改革委等部門印發(fā)《關于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知（發(fā)改運行﹝2017﹞946號）、《江蘇省社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2015-2020年）》等，結(jié)合江蘇實際，制定本辦法。
第二條 電力市場信用管理，堅持政府推動、社會共建，信息公開、公正透明，加強監(jiān)測、防范風險，守信激勵、失信懲戒的原則。
第三條 本辦法適用于本省電力交易機構(gòu)、政府引入?yún)⑴c電力行業(yè)信用體系建設的第三方信用服務機構(gòu)（以下簡稱“第三方信用服務機構(gòu)”）及電力市場主體。
第四條 本辦法所指電力市場主體是指參與電力市場自主交易的市場主體，包括發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶等。
第五條 政府引入第三方信用服務機構(gòu)，在開放共享、規(guī)范透明的運行機制保障下，為電力市場信用管理提供信用備案、信用評價、信用監(jiān)測、風險預警等綜合性服務。第三方信用服務機構(gòu)須在江蘇省信用服務備案系統(tǒng)中備案。
第六條 省經(jīng)濟和信息化委員會（以下簡稱省經(jīng)信委）、省社會信用體系建設領導小組辦公室（以下簡稱省信用辦）會同省發(fā)展和改革委員會（以下簡稱省發(fā)改委）、國家能源局江蘇監(jiān)管辦公室（以下簡稱江蘇能源監(jiān)管辦）負責實施全省電力市場信用管理，江蘇電力交易中心有限公司（以下簡稱江蘇電力交易中心）配合開展工作。
第二章 信用備案
第七條 符合準入條件的市場主體按照有關規(guī)定，通過承諾、公示等環(huán)節(jié)在江蘇電力交易中心完成注冊，獲取交易資格后，由江蘇電力交易中心匯總相關材料，在第三方信用服務機構(gòu)進行信用備案。信用備案應具有完整的備案材料，包括但不限于以下材料：
?。ㄒ唬┗A信息
售電公司基礎信息主要包括營業(yè)執(zhí)照、信用承諾書、注冊申請表、注冊信息表、從業(yè)人員職稱等級證書、資產(chǎn)證明、經(jīng)營場所證明、技術信息支持系統(tǒng)等證明材料、法定代表人身份證復印件、銀行開戶許可證復印件、售電范圍及相關授權委托書等信息，以及售電公司認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力、信用等級和信譽的有關證明資料。
發(fā)電企業(yè)和用戶的基礎信息主要包括營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復印件、注冊信息表、取得電力市場準入資格的相關證明資料，以及企業(yè)認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力、信用等級和信譽的有關證明資料。
?。ǘ┪谋竞贤号c市場主體簽訂的購售電合同。
第八條 江蘇電力交易中心應對交易文本合同等與市場交易相關內(nèi)容的真實性進行核查，并按月匯總市場主體注冊（備案、交易、變更、注銷）情況，提供給第三方信用服務機構(gòu)。提供信息應包括市場主體辦理注冊時填報的全部信息，并滿足信用備案信息的有關規(guī)范要求。
第九條 第三方信用服務機構(gòu)對市場主體注冊信息實施備案管理，開展備案信息真實性審核，按月將審核結(jié)果匯總提交江蘇電力交易中心，并報政府有關部門。
?。ㄒ唬┑谌叫庞梅諜C構(gòu)收到江蘇電力交易中心提交注冊信息后，在10個工作日內(nèi)完成基礎信息的真實性核驗，對存在虛假的注冊信息，將備案意見反饋至省經(jīng)信委、省發(fā)改委、江蘇能源監(jiān)管辦及江蘇電力交易中心。
?。ǘ┤羰袌鲋黧w備案信息存在真實性問題，由省經(jīng)信委委托相關單位進行核查，對確屬利用虛假信息注冊的市場主體應取消注冊，對核查無問題的應予以備案。
?。ㄈ┘{入信用記錄。對存在虛假注冊信息的市場主體納入不良信用記錄，作為信用評價的參考指標，同時對其法定代表人進行信用追溯，相關信用信息及時推送至省公共信用信息系統(tǒng)。
第十條 市場主體備案審核通過的，在“信用江蘇”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站向社會公示，公示期為1個月。對于公示期間存在隱瞞有關情況或提供虛假信息的，取消其注冊資格并列入“失信重點觀察名單”。
第三章 信用信息歸集與使用
第十一條 第三方信用服務機構(gòu)應按照電力行業(yè)信用記錄的統(tǒng)一規(guī)范和技術標準，規(guī)范電力市場主體信用記錄、評價及結(jié)果應用，建立健全各項信息安全管理制度，落實相關安全保護技術措施，確保信息安全。
第十二條 江蘇電力交易中心根據(jù)市場主體參與市場交易情況，按照信用記錄的有關要求匯總信用信息，按月向第三方信用服務機構(gòu)提供。
第十三條 第三方信用服務機構(gòu)僅限于將信用信息用于電力市場主體信用體系建設和信用管理使用，向政府部門及江蘇電力交易中心提供信用信息服務，不得用于其他領域，不得直接或間接用于商業(yè)活動和盈利行為。
第四章 信用監(jiān)測
第十四條 第三方信用服務機構(gòu)應對已信用備案的市場主體開展信用監(jiān)測，對其信用風險狀況實施動態(tài)跟蹤分析。信用監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：
?。ㄒ唬┖弦?guī)風險監(jiān)測：對市場主體經(jīng)營活動遵守法律、法規(guī)、標準和市場交易規(guī)則等行為進行監(jiān)測。
?。ǘ┞募s風險監(jiān)測：對市場主體履約環(huán)境、經(jīng)營管理、市場競爭、合同履約、公共信用等情況進行監(jiān)測。
第十五條 第三方信用服務機構(gòu)定期或不定期向政府部門報告行業(yè)風險情況，并根據(jù)政府有關部門要求，在“信用江蘇”等政府網(wǎng)站上發(fā)布市場風險提示報告。
第十六條 第三方信用服務機構(gòu)根據(jù)信用監(jiān)測結(jié)果和有關規(guī)定，提出電力市場主體“失信重點觀察名單”和“嚴重違法失信黑名單”建議，由省經(jīng)信委會同有關部門按照規(guī)定程序?qū)徍撕蟀l(fā)布。
第五章 信用評價
第十七條 市場主體可自愿向第三方信用服務機構(gòu)申請開展信用評級。售電公司在信用備案并開展市場交易6個月后，應申請開展信用評級。申請開展信用評級的市場主體須按要求提交有關材料，配合進行有關調(diào)查。
第十八條 第三方信用服務機構(gòu)在接受市場主體申報材料后，于10個工作日內(nèi)做出書面回復，包括是否受理和補充材料清單。確定受理后，按照電力行業(yè)信用評價相關標準開展信用評價工作。
第十九條 第三方信用服務機構(gòu)在信用評價過程中，應自覺接受政府部門指導和監(jiān)督。評價完成后，應向政府部門提交完整的企業(yè)信用評價報告。
第二十條 第三方信用服務機構(gòu)根據(jù)審核及考證結(jié)果，向市場主體出具信用評價報告及信用評級結(jié)果。信用評價報告及信用評級結(jié)果通過“信用江蘇”網(wǎng)站、相關政府網(wǎng)站向全社會發(fā)布，并供查詢。江蘇電力交易中心應在交易系統(tǒng)中標明市場主體的信用評級情況。
第二十一條 第三方信用服務機構(gòu)應對市場主體信用狀況進行定期復查和不定期抽查。對市場主體發(fā)生失信行為的，第三方信用服務機構(gòu)應及時核實，根據(jù)核實結(jié)果確定是否調(diào)整信用評級。
第二十二條 電力企業(yè)信用評價等級分為四類十三級，依次分別為AAA、AAA-、AA+、AA、AA-、A+、A、A-、BBB、BB、B、C、D。
在信用評價期內(nèi)的電力市場交易中，AAA和AAA-等級的售電公司可免交銀行履約保函，AA和AA-等級的售電公司可減免50%銀行履約保函額度，B類與C類售電公司分別增加30%和50%的銀行履約保函額度，D類售電公司強制退出市場，直接納入黑名單。
第六章 失信認定和黑名單管理
第二十三條 電力行業(yè)市場主體存在下列情形之一且情節(jié)較輕的，按照規(guī)定程序?qū)⑵浼{入失信重點觀察名單：
?。ㄒ唬o故未履行市場交易合同、未按時進行交易結(jié)算超過規(guī)一定期限，存在惡意串通、操縱市場和濫用市場力行為，一年內(nèi)被投訴3次以上并查證屬實的，一年內(nèi)出現(xiàn)3次以上月度合同執(zhí)行偏差大于規(guī)定1.3-1.5倍；
?。ǘ┪捶碾娏φ{(diào)度和有序用電管理，用戶未按要求接入江蘇省電能在線監(jiān)測公共服務平臺，超規(guī)定開展售電業(yè)務未按規(guī)定開展售電業(yè)務，未按要求投運環(huán)保設備導致環(huán)境污染物超標排放；
?。ㄈ┪窗磿r按規(guī)披露信息，提供虛假信息或違規(guī)發(fā)布信息，未承擔保密義務，違規(guī)泄露用戶信息；
?。ㄋ模┻`反信用承諾，且行為情節(jié)較重。
第二十四條 電力行業(yè)市場主體存在下列情形之一的，按照規(guī)定程序?qū)⑵浼{入嚴重違法失信黑名單：
?。ㄒ唬┩ㄟ^提供虛假材料或以其它欺騙手段取得市場準入資格；
?。ǘ┮鸭{入失信重點觀察名單，6個月未能有效整改并移出；
（三）兩年內(nèi)兩次及以上列入失信重點觀察名單的；
（四）存在違法違規(guī)行為，受到行政處罰等法律處罰。
第二十五條 省經(jīng)信委組織相關部門對第三方信用服務機構(gòu)提出的失信重點觀察名單建議進行復核，接受相關市場主體對被列入失信重點觀察名單的異議申請，審核相關證明材料，確定失信重點觀察名單及觀察期限。
省經(jīng)信委對認定為失信重點觀察名單的市場主體進行約談、提醒，明確整改要求。
第二十六條 列入失信重點觀察名單的電力行業(yè)市場主體積極整改，在規(guī)定期限內(nèi)達到整改要求，經(jīng)市場主體申請、第三方信用服機構(gòu)審核、省經(jīng)信委等相關部門確認后，可移出失信重點觀察名單。
第二十七條 省經(jīng)信委組織相關部門對第三方信用服務機構(gòu)提出的嚴重違法失信黑名單建議，按照以下程序?qū)徍税l(fā)布嚴重違法失信黑名單：
?。ㄒ唬﹩雍诿麊螌徍顺绦颍M成獨立調(diào)查小組開展調(diào)查，形成調(diào)查報告；
?。ǘ┙M成評判小組，根據(jù)調(diào)查報告反映情況，對被調(diào)查市場主體的嚴重違法失信事實進行審議，提出是否納入黑名單的意見；
?。ㄈτ诎凑赵u審意見應列入黑名單的市場主體，由省經(jīng)信委出具決定書由省經(jīng)信委出具通知書認定書，并告通知當事市場主體。
第二十八條 對于對于嚴重違法失信黑名單進行公示前，市場主體對被列入嚴重違法失信黑名單有異議的，可自決定之日起可自接到通知認定之日起1030日內(nèi)向省經(jīng)信委提出書面申請并提交相關證明材料。省經(jīng)信委在10個工作日內(nèi)予以核實，并將核實結(jié)果書面告知申請人。對發(fā)現(xiàn)將市場主體列入黑名單的事實依據(jù)有誤的，自查實之日起5個工作日內(nèi)予以更正，核實無誤的，將予以公示。
第二十九條 嚴重違法失信黑名單及時上報省公共信用信息系統(tǒng)，并通過“信用江蘇”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，并記入市場主體法人及相關負責人個人信用記錄。
第三十條 對于被列入嚴重違法失信黑名單的市場主體，在公示期間有異議的，仍然可以提出書面申請并提交相關證明材料。省經(jīng)信委予以核實，并將核實結(jié)果書面告知申請人。對發(fā)現(xiàn)將市場主體列入黑名單的事實依據(jù)有誤的，及時予以更正。
第三十一條 被納入嚴重違法失信黑名單的市場主體可根據(jù)以下規(guī)定移出：
?。ㄒ唬┳员患{入黑名單之日起滿3年，未再發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為，未受到行政處罰等法律處罰；
?。ǘ┦袌鲋黧w被列入黑名單的主要事實依據(jù)市場主體被列入黑名單的主要認定依據(jù)被撤銷，根據(jù)市場主體的申請，經(jīng)調(diào)查審議同意后，可移出黑名單；
?。ㄈ┘{入黑名單的市場主體因注銷、破產(chǎn)、兼并重組等原因退出市場。
第七章 聯(lián)合懲戒
第三十二條 對經(jīng)省經(jīng)信委會同有關部門認定、列入“黑名單”的市場主體及法定代表人、自然人股東、其他相關責任人，省級相關部門按各自職能實施聯(lián)合懲戒。
第三十三條 各部門依照有關規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施：
?。ㄒ唬娭仆顺鲭娏κ袌?，在政府市場主體目錄中移除，在江蘇電力交易中心取消電力交易注冊。
?。ǘ⑹艩顩r作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
?。ㄈ┝腥攵悇展芾碇攸c監(jiān)控對象，加強稅收風險管理，提高監(jiān)督檢查頻次。
?。ㄋ模┰谏暾埌l(fā)行企業(yè)債券時，將其列入“從嚴審核”類；將失信情況作為公開發(fā)行公司債券核準的參考。
（五）在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中，將失信信息作為審批的重要參考。
?。┰诠善卑l(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其失信信息作為重要參考。
（七）在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時，依法將失信情況作為重要參考。
?。ò耍⑹徘闆r作為境內(nèi)上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監(jiān)管的重要參考。
?。ň牛┰谏鲜泄净蛘叻巧鲜泄姽臼召彽氖轮惺潞蟊O(jiān)管中，對有嚴重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位予以重點關注。
?。ㄊ乐厥诺淖匀蝗耍婪▽⑵涫徘闆r作為擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人備案的參考，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關主體予以重點關注。
?。ㄊ唬┫拗茀⑴c工程等招標投標活動。
?。ㄊ┫拗偏@得相關部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號，已取得的榮譽性稱號應按程序及時撤銷。
?。ㄊ⒂嘘P失信信息通過“信用江蘇”網(wǎng)站、電力交易平臺網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，同時上報國家公共信用信息共享平臺。
第三十四條 省經(jīng)信委對電力市場主體“黑名單”進行動態(tài)管理，及時更新相關信息，并提供給國家發(fā)展改革委和省級聯(lián)合懲戒的相關部門。對于移出“黑名單”的市場主體及其有關人員，相關部門應及時停止實施懲戒措施。
第八章 第三方信用服務機構(gòu)的管理
第三十五條 第三方信用服務機構(gòu)應熟悉電力行業(yè)情況，具備專業(yè)管理與服務能力。
第三十六條 第三方信用服務機構(gòu)應根據(jù)電力行業(yè)相關信用評價標準，建立健全信用評價管理制度和評價程序，獨立開展第三方信用評價，不得以任何方式借信用評價名義向企業(yè)進行亂收費。
第三十七條 第三方信用服務機構(gòu)有以下行為之一的，省經(jīng)信委及有關部門將終止與其合作，在“信用江蘇”等政府網(wǎng)站公開曝光，并予以通報，省信用辦對失信機構(gòu)名單進行公示，情節(jié)嚴重的取消備案資格：
?。ㄒ唬┮愿`取或其他方式非法獲取信息、或采集禁止采集的個人信息，未經(jīng)同意采集個人信息等違法違規(guī)的征信行為；
?。ǘ┻`法或未經(jīng)有關部門同意，提供、出售信息，因過失泄露信息、使用逾期個人不良信息，未按照規(guī)定對異議信息進行核查處理等行為；
?。ㄈ┨峁┥暾埐牧稀⒊鼍咝庞脠蟾?、披露信用數(shù)據(jù)等工作中存在嚴重弄虛作假行為；
?。ㄋ模├谜嘘P部門委托開展工作的便利，向相關企業(yè)或個人亂收費、亂攤派；
?。ㄎ澹├谜嘘P部門委托開展工作的便利，以不正當競爭行為侵害其他信用服務機構(gòu)利益情節(jié)嚴重的；
?。┮荒陜?nèi)因信用服務質(zhì)量問題或其他不規(guī)范經(jīng)營行為，被投訴三次以上，經(jīng)查屬實的。
第九章 附 則
第三十八條 本辦法自 起試行，由省經(jīng)信委、省信用辦會同省發(fā)改委、江蘇能源監(jiān)管辦負責解釋。