嚴重違法失信企業(yè)信用修復機制探析  

　　——以河南省市場監(jiān)管局實踐為例

　　編者按開展信用修復工作，是創(chuàng)新監(jiān)管理念，實現(xiàn)簡約高效監(jiān)管的積極嘗試，是深入推進“放管服”改革的大膽探索。建立科學的信用修復機制，不僅符合包容審慎監(jiān)管的要求，而且有效減少了企業(yè)發(fā)展的阻礙，優(yōu)化了營商環(huán)境。

　　《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)自被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起滿5年未再發(fā)生被列入情形的，由有管轄權的登記機關移出嚴重違法失信企業(yè)名單。

　　去年9月份，原河南省工商局印發(fā)《關于建立嚴重違法失信企業(yè)信用修復機制的通知》，對存在未按規(guī)定期限年報、未在規(guī)定期限內(nèi)公示企業(yè)信息、企業(yè)信息公示弄虛作假、登記地址“失聯(lián)”等四種情形之一的失信企業(yè)給予信用修復的機會。本文詳細介紹了該局建立信用修復機制的實踐和探索，供讀者借鑒和思考。

　　《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》自2016年4月1日施行以來，在實施企業(yè)信用約束、部門聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮了重要作用。按照原工商總局辦公廳《關于進一步做好嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》中探索建立信用修復相關條款的要求，結合河南省實際情況，本著對企業(yè)負責和活躍地方經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)度，秉持對企業(yè)包容審慎監(jiān)管的原則，原河南省工商局于2018年9月7日出臺了《關于建立嚴重違法失信企業(yè)信用修復機制的通知》(以下簡稱通知)。

　　適用范圍

　　通知規(guī)定了企業(yè)信用修復機制的適用范圍，即因違反《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(以下簡稱辦法)第五條第一款第(一)項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)有下列四種情形之一時，經(jīng)企業(yè)申請，實施信用修復后可以移出企業(yè)經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的工作機制。

　　這四種情形包括：

　　企業(yè)因未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告被列入經(jīng)營異常名錄的，但是企業(yè)在被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前補報了企業(yè)年報的；

　　企業(yè)因未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定的期限內(nèi)公示有關企業(yè)信息被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)已在被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前公示了相關企業(yè)信息的；

　　企業(yè)因公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)已經(jīng)更正了相關信息，同時企業(yè)已在被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前公示了更正后相關企業(yè)信息的；

　　企業(yè)因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系被列入經(jīng)營異常名錄的，已經(jīng)辦理了變更登記住所重新取得了聯(lián)系；在企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年期間內(nèi)辦理過相關變更業(yè)務或者通過現(xiàn)登記的住所或者經(jīng)營場所重新取得了聯(lián)系的。

　　同時，對因違反辦法第五條第一款第(一)項規(guī)定情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，需要企業(yè)主動糾正違法行為，進行信用修復后主動申請方可移出。企業(yè)未申請移出的，應保留在嚴重違法失信企業(yè)名單內(nèi)，不得自行作出移出決定的規(guī)定。

　　針對上述四種情形，遵循“誰登記，誰監(jiān)管”的原則建立信用修復制度。河南省各級工商和市場監(jiān)管部門企業(yè)信用監(jiān)督管理機構(或者承擔企業(yè)信用監(jiān)督管理職責的機構)為本部門嚴重違法失信企業(yè)信用修復工作的牽頭機構(以下簡稱企業(yè)信用監(jiān)管機構)，負責組織實施本部門嚴重違法失信企業(yè)的信用修復工作。對因企業(yè)住所變更等導致登記管轄機關發(fā)生變更的，由變更后的登記機關負責受理審核查驗移出。

　　工作流程

　　01.提出申請

　　企業(yè)應當向登記機關的企業(yè)信用監(jiān)管機構提出書面申請，提交由法定代表人簽字并加蓋公章的《嚴重違法失信企業(yè)信用修復申請表》、法定代表人(負責人)指定代表或委托代理人的授權委托書、營業(yè)執(zhí)照原件及加蓋公章的復印件、已履行相關義務的證明材料(補報未報年份的年度報告和向社會公示的證明材料;已通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示、更正相關信息的證明材料;其間已經(jīng)辦理變更登記或通過登記的住所、經(jīng)營場所能夠重新取得聯(lián)系的證明材料);關于被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的情況說明(被列入原因、申請移出理由、對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的認識)、誠信守法經(jīng)營承諾書等材料。

　　02.受理初審

　　企業(yè)登記機關的經(jīng)辦人員按照信用修復機制的適用范圍對嚴重違法失信企業(yè)提出的申請事項和相關證明材料進行受理初審。符合信用修復機制適用范圍條件的，即時出具受理通知書，不符合條件的出具不予受理通知書，并告知企業(yè)不予受理的理由。經(jīng)辦人員受理后10個工作日內(nèi)提出初審意見，填報《嚴重違法失信企業(yè)信用修復核查審批表》，并報所在單位分管負責人審核。

　　03.審批決定

　　企業(yè)登記機關的分管負責人對上報的企業(yè)申請材料、信用修復證明材料及初審意見進行審核，5個工作日內(nèi)提出審核意見，作出處理決定。

　　04.信息公示

　　同意移出的，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(河南)向社會公示。

　　05.匯總上報

　　企業(yè)登記機關應將完成嚴重違法失信企業(yè)信用修復的企業(yè)名單和工作開展情況及時匯總上報至省工商局企業(yè)信用信息監(jiān)管處備案，以備查驗。發(fā)現(xiàn)違規(guī)或超出文件規(guī)定范圍辦理業(yè)務的，將追究有關人員責任。

　　具體實施

　　建立嚴重違法失信企業(yè)聯(lián)動響應機制，將嚴重違法失信企業(yè)名單信息與其他政府部門互聯(lián)共享，實施聯(lián)合監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。 將被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)列為重點監(jiān)督管理對象;對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。申請擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，要依法實施任職資格限制，系統(tǒng)自動提示限制原因，自動生成申請人告知單。已經(jīng)擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，有關企業(yè)應當依法辦理變更登記。

　　做好嚴重違法失信企業(yè)名單予以限制的清理規(guī)范工作。 除依據(jù)《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》第十三條對企業(yè)實施監(jiān)督管理外，不再對企業(yè)辦理相關業(yè)務增加其他限制。在“雙隨機、一公開”抽查檢查、專項整治、大數(shù)據(jù)分析、投訴舉報以及有關部門轉辦交辦獲得的信息中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)法定代表人、負責人不適格的，應按照《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》相關規(guī)定，責令有關企業(yè)限期辦理法定代表人變更登記。

　　企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照或辦理注銷登記后，不再列入嚴重違法失信企業(yè)名單。 列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，期限屆滿前完成注銷程序的，自注銷之日起終止公示，其相關嚴重違法失信信息記錄至列入期限屆滿之日。因違反辦法第五條第一款第(一)項規(guī)定情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，自注銷之日起對其原法定代表人、負責人的相關限制性措施不再執(zhí)行。